摘要：大型科研儀器設備是科技基礎條件資源的重要組成部分之一，是科技進步和創(chuàng)新的基礎。我國大型科研儀器設備開放共享平臺的建設已相對完善，效果已初步顯現(xiàn)，但仍存在考核方式相對單一、收費標準未體現(xiàn)用戶差異性、經費支配自主權受限等問題。經過調研可知目前已有多個國家制定了科研儀器設備開放共享的相關法律法規(guī)，資助科研儀器設備研發(fā)、采購、審批和管理的機構除制定相關資產管理規(guī)定外，還會設立一定的儀器設備開放共享計劃或項目，積極建設共享平臺并采用市場激勵機制調動開放共享積極性，通過培訓用戶獨立使用儀器設備提高利用率。為提升大型科研儀器設備對創(chuàng)新的支撐作用，我國可通過法律法規(guī)的規(guī)范、項目經費的傾斜支持、分類管理分類收費、建立有效培訓機制等手段促進其開放共享。

大型科研儀器設備是科技基礎條件資源的重要組成部分之一，是科技進步和創(chuàng)新的基礎。目前，我國大型科研儀器主要包括政府預算資金投入建設和購置的用于科學研究和技術發(fā)開活動的單臺套價值在50萬元以上的科學儀器設備。隨著科研儀器設備投入的持續(xù)增加，規(guī)模隨之不斷增長，利用率較低和開放共享水平不高的問題也隨之凸顯。《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)[2014]70號）中明確指出要搭建統(tǒng)一的網絡管理平臺，制定促進開放的管理和辦法，分類管理，獎懲結合，加快推進科研設施與科研儀器的開放共享，充分釋放其服務潛能，提高科技資源利用效率。2017年9月，科技部、發(fā)改委和財政部聯(lián)合發(fā)布的《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》中明確指出非涉密和無特殊規(guī)定限制的科研設施與儀器原則上都應該開放共享，進一步對開放共享管理工作進行了規(guī)范。開放共享是解決大型科研儀器設備重復購置和閑置浪費等問題的有效途徑，有利于資源的優(yōu)化配置。同時，開放共享是國家宏觀戰(zhàn)略的需求，使得大型科研儀器設備充分發(fā)揮其在科學研究、技術開發(fā)、學科建設中的重要作用，促進學科間的交叉融合，增強企業(yè)的創(chuàng)新能力，為科技強國的建設提供條件支撐。國內學者已經就科研儀器共享問題進行了深入的研究，袁偉等提出了大型科研儀器中心對創(chuàng)新能力影響因素模型，相關變量包括儀器設備先進性、人力資源能力、服務項目層次及儀器設備開放環(huán)境。韓鳳芹認為制約中國科研設施于儀器開放共享的直接原因是計劃經濟時代形成的基于行政化的條塊分割科研管理體制。但是，如何在措施層面更好、更順暢地實施科學儀器開放共享的國家戰(zhàn)略，仍是一個需要深入研究和探討的問題。

本文針對我國在科技共享方面的仍存在的問題，以各科技發(fā)達國家大型科研儀器設備的共享保障、共享約束、共享載體、激勵機制、共享服務幾個方面為研究對象，全面調研其大型科研儀器設備共享的相關法律政策、計劃申報、平臺建設、收費方式、用戶培訓進行定性調研，采用分析對比法和歸納總結法針對中國目前的現(xiàn)狀分析總結可借鑒的政策、機制、措施、方式。

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我國大型科研儀器設備共享存在的問題

我國大型科研儀器設備開放共享自2014年起在政府的推動下成效初步顯現(xiàn)，有效避免了儀器的重復購置，提高了儀器設備的使用率?？萍疾?、財政部等部門通過資源調查對散落在各個單位中的大型科研儀器摸底，截止2016年底我國大型科研儀器設備數量約為7.3萬臺（套），價值總計1042余億元?？萍疾繒嘘P部門和地方建立了統(tǒng)一開放的重大科研基礎設施和大型科研儀器國家網絡管理平臺，截止2017年11月除不適宜對外開放的共享儀器外，已納入該平臺的儀器有6.2萬臺（套）?？萍疾俊⒇斦康炔块T委托國家科技基礎條件平臺中心于2018年8月至10月、2019年5月至9月先后完成了2018年和2019年中央級高等學校和科研院所等單位科研設施與儀器開放共享評價考核工作。2019年參加考核評價的大型科研儀器設備較之于2018年的3.4萬（套）增加至4.2萬臺（套），優(yōu)良率由2018年的31.11%增加至40.99%，較差考核結果占比由2018年的6.97%降至3.20%。整體而言優(yōu)良率占比依然相對較低，說明我國高校和科研院所對大型科研儀器開放共享的重視程度、管理制度、利用效率、共享成效等方面仍有較大的進步空間。

目前，我國大型科研儀器設備共享存在的問題主要包括：

1）考核方式相對單一

我 國大型科研儀器設備開放共享的考核評價通常采用自上而下的方式，主要涉及科技部、發(fā)改委、財政部、教育部的統(tǒng)一考核；高校和科研院所內部的績效評估、運行共享年度報告、儀器設備效益評價等。相當多的管理單位內部考核通常不會造成直接的獎勵或懲罰，缺乏對儀器設備進行動態(tài)管理的辦法，包括對使用效率低的儀器設備是否進行淘汰，對使用需求高的儀器設備是否進行添置補充。

2）收費標準未按用戶類型分類

我國大型科研儀器設備開放共享通常按照成本補償和非盈利原則收取材料消耗費、水費、電費和人力成本費等費用；服務收入會納入單位預算，由單位統(tǒng)一管理。大多數收費標準會對本單位和外單位用戶進行區(qū)分，對本單位的用戶給予一定的優(yōu)惠。同時，并未將企業(yè)用戶與事業(yè)單位或非盈利機構的用戶進行明確區(qū)分。

3）經費支配自由權受限

我國大型科研儀器設備研發(fā)或購置的費用經費多來源于國家財政經費，開放共享依據非盈利原則進行收費，經費使用需要嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和財務制度，嚴格按照相關的經費管理辦法執(zhí)行，可用于人員支出的比例相對較低，一定程度上降低了機構開放共享的積極性和主動性。

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國外大型科研儀器設備的共享措施

1）從國家層面制定法律法規(guī)進行引導

多個發(fā)達國家制定了與大型科研儀器設備開放共享相關的法律法規(guī)。美國頒布的設施監(jiān)管指南和設備管理指南等法律法規(guī)都涉及了大型科研儀器設備共享的開放和共享。1996年頒布的《政府采購法》（Federal Acquisition Reform Act of 1996）中規(guī)定：對政府采購的科研儀器設備具有管轄權的承擔單位可授權給專業(yè)的非盈利機構免費使用，非政府、具有商業(yè)目的性質機構的使用則收取相應費用，最大程度上保證科研儀器設備的開放共享。2001年，布什政府通過總統(tǒng)管理議程（The President’s Management Agenda）改革方案，促進科技資源的開放和共享。美國白宮管理與預算辦公室頒布的《關于對高校、醫(yī)院及非營利性機構給予資助的統(tǒng)一管理要求》（OMB A-110）中規(guī)定：用聯(lián)邦政府資助經費采購的儀器設備所有權歸項目承擔單位，在不影響其項目開展的情況下有義務將儀器設備向聯(lián)邦政府的其他部門開放共享，經聯(lián)邦政府批準可向非聯(lián)邦部門和機構提供有償服務。

日本十分重視運用法律法規(guī)來保障大型科研儀器設備的開放共享。1949年頒布的《國立學校設置法》（2003年7月16日改為《國立大學法人法》，并于2018年7月9日強制執(zhí)行）中第13條和第20條規(guī)定：國立大學（含短大）、大學共同利用機構及其附設研究所擁有的大型設備或設施需對全國的研究人員開放共享。1986年頒布的《研究交流促進法》中第13條規(guī)定：大學、科研機構有義務對本機構的科研設施的對外開放利用創(chuàng)造條件。1995年頒布的《科學技術基本法》（Science and Technology Basic Law）規(guī)定國家應采取必要的措施促進研發(fā)活動，加強各種交流，如科研人員的交流、研發(fā)機構的聯(lián)合研發(fā)和研發(fā)機構設施的共同利用等等。

韓國、法國、加拿大等國均頒布了與科研儀器設備開放共享相關的法律法規(guī)，例如，韓國《協(xié)同研究開發(fā)促進法》和《技術開發(fā)促進法》等。其中，《協(xié)同研究開發(fā)促進法》中規(guī)定高校和研究所所需的運營經費是從國家、地方政府或政府投資機構獲得的，其所擁有的研究開發(fā)設施和儀器在不影響自身業(yè)務的情況下應允許其他單位使用，對外開放共享。

2）將共享要求作為機構計劃申報和考核的條件

美國負責科研儀器設備資助、審批、采購和管理的機構根據《政府采購法》和OMB A-110的規(guī)定制定了相應的機構資產管理要求，對利用聯(lián)邦政府經費購置的儀器設施的開放共享和管理問題進行了規(guī)范。此外，部分機構還設立了相關計劃支持儀器設施的開放共享。美國國家科學基金會（National Science Foundation，NSF）要求該基金資助的研究項目所購置的儀器設備需要盡可能地開放共享，在《國家科學基金資助條件》中規(guī)定在申請美國國家科學基金會資助時，申報單位需要說明是否愿意將受資助所購買的儀器設備開放共享，NSF會對愿意開放共享的申報單位給予優(yōu)先考慮。NSF在其發(fā)布的《設施管理和監(jiān)督指南》中對大型科研儀器設施及其生命周期、相關主體的權利責任和義務、預算管理、過程管理和考核評價等作出明確的規(guī)定。其中，將儀器設施的使用情況和用戶滿意度作為考核評價的重點。同時，NSF設立了大型科學儀器計劃（Major Research Instrumentation Program，MRI）通過為科學家和工程師提供最先進的科學器材促進新知識的發(fā)現(xiàn)，支持機構內或機構間共享儀器的購置和研發(fā)。美國能源部（Department of Energy，DOE）發(fā)布的《全生命周期資產管理》要求現(xiàn)場管理局與能源部各部門協(xié)調多余設施的再利用，其隸屬國家實驗室除國家能源技術實驗室之外均按照政府所有-合同制管理的形式運行，明確規(guī)定了誰出資誰先受益的共享原則。美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）資助的共享儀器計劃（Shared Instrumentation Program，SIG）為了促進成本效益鼓勵研究人員、研究小組和院系間的最佳共享，同時鼓勵機構、計劃和各洲之間的共享協(xié)作。

日本政府歷來將大型科學儀器設備與視為支撐創(chuàng)造性基礎研究的基本條件之一加以重視，并有計劃地推進相關建設。日本文部科學省于1996年發(fā)布的第一期科技基本五年計劃中提出促進尖端先進科學研究設施設備的廣泛共享及國際合作交流等。于2011年發(fā)布的第四期科學技術基本計劃提出為實現(xiàn)每個科學研究領域都能夠使用先進的科學儀器設備，有必要推進公共研究機構的整合，整備大學和公共研究機構的研究環(huán)境，建設開放共享平臺。2016年發(fā)布的第五期科學技術基本計劃提出促進研究儀器的共用共享以提高大學的運營效率和效果。日本科技振興機構（Japan Science and Technology Agency，JST）負責的科技共性基礎強化促進計劃中包括了尖端研究基礎共用平臺促進計劃光量子科學研究基地基礎技術開發(fā)計劃尖端研究基礎共同利用促進計劃3項具體的資助計劃。其中，尖端研究基礎共同利用促進計劃針對有利于產學研合作的科研設備，資助設備所屬機構用于設備的更新維護，以期逐漸建立網絡化的合作平臺，為日本研究基礎設施的維護和發(fā)展做出貢獻。參與對象包括公立和私立大學、公立科研機構、企業(yè)科研機構、財團法人（社會組織）等，現(xiàn)已資助了包括核磁共振NMR平臺和原子分子顯微影像平臺在內的6個平臺。

英國研究理事會于2001年6月出臺了大型儀器設備戰(zhàn)略路線圖并每兩年對儀器設備優(yōu)先項目等內容進行更新，從戰(zhàn)略上保證英國研究人員對儀器設備的使用及管理。2011年，英國工程與自然科學研究理事會（The Engineering and Physical Sciences Research Council，EPSRC）于2011年資助了The Uniquip Project：UK HE Facilities and Equipment Sharing Network項目，旨在創(chuàng)建便于共享的科學研究儀器設備的描述標準，用統(tǒng)一的標準描述儀器信息，幫助學術界建立研究設備和設施共享的有效機制，從而促進機構內部和機構之間科研儀器的使用和共享，提高國家采購儀器的使用效率。2016年，英國發(fā)布的2016—2020財年資本性科學預算中設立了世界一流實驗室基金（用于現(xiàn)有科學基礎設施維護和翻新的世界一流實驗室基金，WCLC）和大挑戰(zhàn)基金（用于設立新機構或建設新基礎設施）。其中，在2016—2020財年期間，英國政府建設世界一流實驗室的總預算大約30億英鎊，以確保英國保持領先的科學研究與產出地位。

3）積極推進共享平臺建設

為提升大型科研儀器設備開放共享的使用效率，國外非常注重共享平臺的建設。美國積極推進科研儀器設備共享平臺的建設，平臺建設與運行費用具有可持續(xù)性并有明確的管理措施。美國科技資源共享門戶平臺提供了大量美國先進科研儀器設備的共享信息；美國國家儀器設備共享服務中心整合了國內大部分科研機構與實驗室等單位的儀器設備并提供共享。麻省理工學院51個核心設施和服務中心中大部分可為研究人員提供付費共享服務，由個別部門或者特定基金資助的部分設施在允許的情況下可在更大范圍內實現(xiàn)付費共享服務，納入科學設施共享管理系統(tǒng)（iLab）管理的有10個。斯坦福大學提供儀器設備及科研數據等各種研究設施的共享中心有49個，納入iLab系統(tǒng)管理的有21個，部分共享設施利用Badger軟件進行管理。

日本資助的儀器共享平臺計劃包括儀器共享平臺建設型項目和儀器研發(fā)與共享平臺建設型項目。其中，儀器研發(fā)與共享平臺建設型項目集研發(fā)與共享于一體，多家機構參與儀器使用與研發(fā)，并將研究成果納入共享平臺，對科研機構研究人開放共享，例如，高端基礎研究科學儀器共享平臺建設計劃資質的儀器平臺包括光電設施、量子光電設施、核磁共振設施、超級計算機和其他尖端測量儀器平臺，參與機構除維護平臺高效運作外，同時還全力推進科學儀器的共享。

2011年，英國南安普頓、利茲、拉夫堡和巴斯等22所大學聯(lián)合申請并共同承擔了Uniquip項目的實施，形成了一個大學儀器共享聯(lián)盟，建成了一個統(tǒng)一的科研儀器共享門戶網站（http://equipment.data.ac.uk）。經過多年的發(fā)展，該項目逐步受到大學和科研機構的青睞和認同，越來越多的科研機構加入到了該網絡中，在開放自己的儀器的同時也能共享使用到自己機構沒有的儀器，大大提高了英國國家資助購買儀器的使用效率。截止2019年4月，該平臺包含了56個機構、16324臺共享儀器的信息。其中，英國劍橋大學、倫敦帝國學院、曼徹斯特大學、利茲大學4所學校的科研儀器設備共享數量均大于1000臺。目前該平臺只包括英國大學的儀器信息，特殊情況下，英國實驗室或科研機構的儀器也會出現(xiàn)在平臺上。未來，該平臺將進一步擴充，將英國研究機構以及為英國科技機構提供科技服務的其他機構的共享儀器信息也包括進來。

4）引入市場激勵機制調動積極性

在美國，項目承擔單位與聯(lián)邦政府以簽訂研發(fā)合同的方式采購的儀器設備須對聯(lián)邦政府其他項目開放共享，對非營利機構提供無償服務，營利性機構則可以收取費用；以合作協(xié)議的方式受聯(lián)邦政府資助的項目承擔單位所采購的儀器設備在不影響自身項目進展的情況下同樣須對聯(lián)邦政府其他項目開放共享，在獲得聯(lián)邦政府的批準后可向非聯(lián)邦政府機構提供服務，服務價格不能低于私有機構提供相同服務的價格，對外服務收入歸其所有，項目執(zhí)行結束后可自行支配。美國高校儀器設備共享模式可根據自身情況決定，通常采用全成本核算方式，儀器設備使用收費標準根據實際使用情況和用戶使用情況逐年調整。麻省理工學院每個核心設施和服務中心都是一個閉環(huán)的自調整系統(tǒng)，其收費需要覆蓋其支出，所有收入都記錄在該中心成本歸集中，根據上年收支情況預算調整下一年的收費標準以達到收支平衡。麻省理工學院的核心設施和服務中心在優(yōu)先滿足校內用戶使用的前提下，部分儀器設施對外共享，且企業(yè)用戶的收費標準有可能會高于校外非盈利機構。斯坦福大學可提供開放共享的設施服務中心運行基本原則是審計成本補償，其收費標準包含了間接成本費用，涉及折舊費用、操作和維護、一般行政管理、部門管理費用等，運營費用實現(xiàn)年度化計算，根據需要每年至少調整2次收費標準以確保在+15%內財政收支平衡。企業(yè)用戶及其他盈利機構的用戶收費標準較之于斯坦福校內人員及其他非盈利組織成員較高，以納米共享設施（Stanford Nano Shared Facilities，SNSF）為例，企業(yè)用戶的收費標準是其他用戶的3倍。

英國由國家出資購買并支持運行的科研儀器免費向科研人員開放，采用成本核算向使用者收取使用費（實驗過程中產生的材料或試劑費用由使用者承擔，儀器管理人員負責儀器使用費的結算）。英國工程與自然科學研究理事會組建的工程儀器池（Engineering Instrument Pool）包含80多種便攜儀器，可免費借給英國高等教育機構的研究人員（出借周期為1個月至3個月）。

5）規(guī)范專業(yè)培訓提高共享儀器利用率

大型科研儀器的使用通常要求使用者具備專業(yè)的操作技術，因此國外大型科研儀器設備管理單位會要求用戶在使用前通過其提供的專業(yè)培訓。。例如，在使用麻省理工學院的核心設施和服務中心的儀器設備前，用戶需要通過接受培訓課程獲得操作相關實驗儀器設備的資格，包括生物物理儀器設施、化學儀器設施、微系統(tǒng)技術實驗室設施等。培訓用戶獨立使用儀器設備有利于實現(xiàn)儀器設備24小時開放，大幅提高其利用率。例如接受過培訓的用戶可以7*24小時訪問斯坦福大學的生物材料和先進藥物輸送系統(tǒng)設施、功能基因組學設施、高通量生物科學中心等。

英國的大型儀器設備共享平臺通常設有技術人員負責儀器的日常管理、維護和培訓指導。例如，用戶在申請使用卡迪夫大學的生物技術服務中心儀器設備之前，需先提交培訓申請以獲得使用資格。該中心根據提交申請的人數每1個月或2個月舉辦培訓班，專業(yè)的技術人員會對申請者講解儀器的工作原理、操作規(guī)范及分析軟件使用等。英國工程儀器池由科學與技術設施研究理事會（Science and Technology Facilities Council，STFC）能源研究單位代表工程與自然科學研究理事會管理儀器池，STFC的員工提供儀器使用培訓。

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啟示和建議

我國建設的重大科研基礎設施和大型科研儀器國家網絡管理平臺現(xiàn)已整合了大量大型儀器和重大科研基礎設施的共享資源，為科研儀器共享提供很大的支撐。該平臺提供了非常友好的界面，用戶可以通過所屬分類、學科領域、所在地區(qū)、所屬單位等信息快速檢索其所需大型科研儀器并進行咨詢和預約，從而很方便地利用共享儀器。但僅僅建立共享平臺是不夠的，還需要從機制上確保儀器共享各個環(huán)節(jié)的順利銜接。基于對國外儀器共享措施的分析和研究，提出幾點建議，希望能對我國大型科研儀器共享政策和措施的制定提供參考。

1）從國家法律層面明確儀器的權責利

目前我國在大型科研儀器設備開放共享方面雖已有一些部門規(guī)章、地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章，但沒有專門針對大型科研儀器設備開放共享的法律法規(guī)?，F(xiàn)存的部門規(guī)章、地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章規(guī)定內容整體而言相對簡單，缺乏可操作性，法律效力低。因此，可在國家層面上通過法律法規(guī)引導儀器設備開放共享，對儀器設備的產權、使用權和經營權從法律上進行明確，對相關方的責任和義務進行規(guī)范和約束。

2）將共享作為儀器項目申報、考核的評估條件

我國國家自然科學基金委于2018年發(fā)布的《國家重大科研儀器研制項目管理辦法》提出國家自然科學基金委員會在重大科研儀器項目管理中須促進科研儀器開放共享，項目依托單位應加強與使用儀器單位的聯(lián)系與合作，建立開放共享機制，提高科研儀器的使用效益和水平，但并未明確提及是否對支持開放共享的項目申請單位給與傾斜支持。我國可以通過設立大型科研儀器設備開放共享計劃或者項目促進儀器設備的研發(fā)，支持老舊平臺的升級，對開放共享大型儀器設備給與一定的運行經費支持以提高其利用率。同時，在研究項目計劃申報過程中可對愿意開放共享項目所采購儀器設備的申請單位給與一定傾斜支持。

3）鼓勵共享儀器適當收費，并給予一定的經費支配自由

對于不同類型的科研儀器平臺應該有不同的共享機制和收費標準，且收費標準可依據經營成本核算情況進行定期調整。同時，可以針對不同類型的用戶分類制定收費標準，單位內成員與合作單位用戶、政府或者非盈利組織可享有一定的優(yōu)惠政策，企業(yè)用戶及其他用戶收費標準可適當提高。此外，收費可按照儀器使用高峰時段和非高峰時段制定相應的收費標準。共享儀器的合理收費不僅解決了儀器昂貴的維護費用，也能從一定能夠程度上提高儀器共享的積極性，使很多擁有大型儀器研究機構自愿加入到共享平臺，提高儀器的利用率。

4）從國家或地方層面支持對儀器用戶的培訓

目前，我國高校和科研單位鮮有大型儀器設備的培訓計劃和培訓機制，用戶在使用相關儀器設備時可能會發(fā)生誤操作造成儀器損壞等。可以通過定期開設培訓課程培養(yǎng)用戶獨立使用儀器設備的能力來提高儀器使用率。

5）對儀器設備實驗技術人員建立合理的考核體系

我國大型科研儀器設備的日常操作、運行維護及管理大多由科研人員或實驗室技術人員甚至學生來執(zhí)行。而實驗技術人員通常由于職稱晉升和工資待遇等與科研人員有差距而導致人員流動性大?？萍紕?chuàng)新本質是人才驅動，高層次的實驗技術人員對提升大型儀器設備的管理水平及開放共享效率具有不可替代的作用?？梢酝ㄟ^工作政策、職稱晉升等手段激勵實驗技術人員提升能力，保障開放共享。